美國整頓金融出重手 FBI突擊搜查3家對沖基金高盛跌5

新浪財經

　　北京時間11月23日凌晨消息，據熟知內情的消息人士周一稱，美國聯邦調查局(FBI)探員今天對3家對沖基金的辦公室進行了突擊搜查，且針對更多對沖基金的搜查活動可能正在進行中，這是美國政府對內部交易活動進行調查的一部分內容。

　　消息人士透露，Diamondback Capital Management LLC(以下簡稱“Diamondback Capital”)和Level Global Investors LP(以下簡稱“Level Global”)兩家對沖基金旗下位于康涅狄格州的辦公室遭到了突擊搜查，這兩家對沖基金都是從史蒂文-科恩(Steven Cohen)麾下大型基金公司SAC Capital Advisors中分拆出來的，目前都由SAC Capital Advisors的前基金經理負責運營。

　　消息人士還稱，另外一家遭到聯邦調查局探員突擊搜查的對沖基金是總部位于波士頓的Loch Capital Management LLC(以下簡稱“Loch Capital”)，該基金的發言人萊昂納多-皮爾斯(Leonard Pierce)拒絕就此消息置評。聯邦調查局發言人理查德-柯爾科(Richard Kolko)則表示︰“聯邦調查局正在執行法庭授權的搜查令，這項調查活動目前正在進行中。”

　　據Loch Capital向美國證券交易委員會(SEC)提交的監管文件顯示，截至今年年初為止，該公司總共擁有7.5億美元的客戶資產。這家由蒂莫西-麥克斯韋尼(Timothy McSweeney)和托德-麥克斯韋尼(Todd McSweeney)兄弟運營的對沖基金尚未就此置評。

　　麥克斯韋尼兄弟與斯蒂文-弗圖納(Steven Fortuna)相熟，後者已經在知名對沖基金帆船集團(Galleon)的內部交易案中認罪，並同意在目前進行的調查中與政府官員展開合作。

　　Level Global總部位于康涅狄格州的格林威治，目前由大衛-加奈克(David Ganek)負責運營。加奈克曾是SAC Capital Advisors的交易員，同時還是一名藝術收藏家，他在2003年創建了 Level Global。今年早些時候， Level Global在監管文件里上報稱，該基金管理著大約40億美元的客戶資產。

　　Level Global發言人稱︰“我們能證實，來自于聯邦調查局的探員在今天造訪了我們的辦公室。我們相信，這是針對金融服務行業的一項更廣泛調查活動的一部分內容。我們正在全力配合當局的行動，與此同時，我們的業務運營還將如常進行下去，繼續為投資者的利益而辛勤工作。”

　　Diamondback Capital創立于2005年，其總部位于康涅狄格州的斯坦福德。據美國證券交易委員會(SEC)收到的監管文件顯示，Diamondback Capital目前管理著大約50億美元的客戶資產。Diamondback聯席首席投資官理查德-西邁爾(Richard Schimel)和Diamondback Capital首席法律顧問喬爾-哈拉里(Joel Harary)均尚未就此置評。

　　此前曾有報道稱，聯邦調查局這項針對內部交易活動的調查預計將涵蓋顧問、投資銀行家、對沖基金和共同基金交易員等人群。有消息人士稱，從規模和量級來看，這項調查活動將使以往曾經進行過的內部交易調查相形見絀。

　　北京時間2010年11月23日凌晨消息，高盛(GS)今日股價一路下挫，截止到北京時間2點26分，高盛股價跌7.85美元，跌幅為4.7%，最多時跌近5%。稍早時有外媒報道稱，美國聯邦調查局(FBI)已先後對三家對沖基金進行突擊搜查，這是美國當局對華爾街內部交易進行大規模調查的一個組成部分。

　　周一美東時間下午1點半剛過，高盛股票的交易量已近700萬股，已明顯超過歷史日均交易量628萬股。

　　《華爾街日報》等媒體的報道指出，美國聯邦監管機構已開始進行大規模的內部交易案調查，涉及全美多個投資顧問、投資銀行家、對沖基金和共同基金交易人及分析師。監管機構正在審查是否存在多重內部交易的團伙，它們是否非法獲得總計數千億美元的利潤。當局計劃在今年底之前對其中一些案件提起控告。

　　調查的另一個重點是核實高盛集團的銀行家是否通過泄露交易信息使某些投資者受益，但高盛發言人拒絕就此發表評論。

　　FBI最先突襲的2家基金為Diamondback Capital Management和Level Global Investors，這兩家對沖基金都是從SAC Capital Advisors中分拆出來的，第三家為對沖基金機構是Loch Capital Management。

　　今晨有外電報道稱，巴克萊資本公布的一項研究表明，全球銀行業監管新規——巴塞爾協議Ⅲ將導致美國大型銀行出現1000億至1500億美元的資本缺口，其中90%的缺口源自美國的前六大銀行。這對銀行板塊也是一個重大沖擊。

　　目前美股各大板塊中金融板塊領跌，摩根斯坦利跌3.2%，美國銀行(BAC)跌3.1%，摩根大通(JPM)跌2.9%，富國銀行(WFC)跌2.2%。

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